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围场农商银行以合规为主线 夯实合规基础

2019年05月31日 18:04:20  来源:围场农商银行

    围场农商银行以创建“合规银行”为目标,以培育良好合规文化为宗旨,把案防合规文化建设作为日常重要工作,坚持常抓不懈,将合规理念外化于形,内化于心,固化于制,渗透到每个工作环节,走出了一条具有自身特色的合规文化创建之路,有效促进了各项业务稳健发展。

    以企业文化为导向,营造合规氛围。将“合规、勤奋、忠诚、开拓”确定为我行的“企业精神”,印制《企业文化》手册,教导员工遵规守纪、尽职尽责;充分利用楼道、大厅、会议室、学习室等空间,张贴廉政、勤俭、修德、励志等方面的格言警句40余条,起到自省自警自励的目的;同时,开展“合规在我心中”主题演讲比赛,覆盖了全行各个风险管理岗位,使合规成为一种自觉,一种文化。

    以违规积分为约束,树立合规意识。2018年出台了《操作违规行为积分管理办法》,对经营管理中可能出现的10余类420种违规行为设置相应的积分标准。对工作中大错不犯、小错不断、屡查屡犯等问题进行积分,并与个人绩效工资挂钩。一个积分周期内,个人积分达到60 分,给予相应的问责后,积分从零分起算。对达到违规积分临界警戒分值的员工随时给予警示并由纪检监察室负责问责。违规积分工作开展以来,各部室发现的违规行为逐季减少,实时预警信息条数明显下降,员工案防合规意识空前增强,逐步营造“不敢违、不能违、不想违”的合规氛围。

    以等级评定为手段,强化合规理念。对内外勤人员进行等级评定,从支行测评、笔试考试及业务实际三方面对员工进行考评,依据员工综合得分情况分为初级、中级、高级三个等级,实行动态管理,每半年确定一次,并根据等级享受等级权限和待遇,在固定工资部分进行差别管理,对员工合规行为进行正向激励,达到防控风险的目的。

【作者:于洁】  
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