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承德市郊区联社着力提升审计质效 开创审计工作新局面

2019年09月27日 15:04:44  来源:承德市郊区联社

    近年来,承德市郊区联社高度重视审计工作,坚持以强化内控制度落实为主线,创新审计工作方式方法,推动审计工作向好发展,充分发挥出第三道防线的坚强作用,不断开创审计工作新局面。

    创新工作方式,序时审计走上“高速路”。为解决序时审计工作量大、效果不显著的问题,该联社积极推进“人人审计、层层审计、逐级监督”的工作模式,建立了基层网点自查与联社审计部抽查相结合的序时审计方式。每季度由网点负责人和委派会计组织开展本网点内的全面自查,联社审计部随机抽取部分网点进行序时审计,有效提高了序时审计工作质效。2019年前三季度,全辖共抽查网点32个,抽查覆盖率达到84%。

    紧盯业务风险,专项审计“抓重点”。一是紧盯业务重点。2019年,该联社组织开展了针对大额有价单证质押贷款的专项审计工作,对全辖113笔大额有价单证质押贷款进行了现场检查,对103609 万元的质押有价单证进行了全面梳理,发现存在不足的贷款12笔,累积金额485万元。二是紧盯重点环节。2019年8月开始,该联社成立了专项审计小组,对包括现金、有价单证、重要空白凭证、往来业务、会计出纳等柜面业务开展专项审计工作,截止目前发现问题6个,现场完成整改3个。

    审计“回头看”,整改落实见成效。该联社按照“定准责、追到位、改彻底”的原则,积极组织开展审计工作“回头看”,狠抓整改落实,确保问题发现一个,整改一个,落实一个,切实发挥出审计监督的查错纠弊作用。一是实行问题销号管理。建立问题整改台账,逐条登记,逐项整改,发现新问题及时登记,对已整改问题凭相关凭证进行销号。截至8月末,完成整改问题115笔,金额2432万元。二是开展后续审计。对以前发现的问题进行督导落实,发现屡查屡犯问题,严肃追究责任。截至8月末,共对3名责任人进行了问责。

    问题“移交”机制,提高审计应用效果。该联社审计部每季度对审计检查情况进行分类汇总整理,标注审计建议,形成工作报告,向联社领导班子成员汇报,2019年前3个季度,共提出行之有效的审计建议6条。同时,及时将发现的问题和重要的预警信息向对口科室进行移交,对于一般性问题和风险,要求业务部门提出处理意见,督促相关网点按要求做好整改工作,及时堵塞漏洞。对于普遍性、趋势性问题,则建议业务部门对相关制度和流程进行梳理完善。截至8月末,共向信贷管理部、会计结算部、科技部发出《问题移交书》12份,业务部门协助督导整改问题3个,梳理完善相关制度1个。

【作者:王晓旭、迟楠】  
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