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霸州农商银行“四力齐发”,推进案防合规建设

2020年08月13日 11:09:26  来源:霸州农商银行

    近年来,金融系统面临的外部风险上升,案防形势严峻。为做好新形势下案件防控工作,霸州农商银行“四力齐发”,围绕党建、制度、培训、检查四项工作,深入开展“案防治理提升年”活动,全面提升案件防控和合规管理水平,促进业务健康发展。

    发挥党建牵引力,树立案防合规理念。霸州农商银行深入落实案防合规责任人制度,通过董事长与各部室经理、支行行长、分理处主任签订责任状,部室经理、支行行长、分理处主任与职工签订责任状的方式,把案防合规管理各项工作落实到各层级、各岗位、各部门,压力层层传导,实现全行上下同时树立起案防合规理念。在做好“规定动作”的同时,霸州农商银行的“自选动作”也同样出彩。霸州农商银行为进一步做好案防合规工作,由总行党委牵头负责,建立了总行党委亲自抓案防,支行党支部直接抓合规的管理体系,充分发挥党建牵引力,将党建嵌入案防合规管理链条的各各环节,以党建促合规,实现党建与合规文化建设的融合发展。

    硬化制度约束力,强化案防合规意识。进一步开展制度梳理和修订工作,由风险合规部牵头,重新审视现行制度的可行性、操作性、着力补短板、强弱项、堵漏洞,从制度上强化案防合规意识。同时硬化制度的约束力,领导干部带头抓制度执行,将案防合规的意识渗透到管理的每一寸肌理,用标准化的制度要求取代约定俗成的经验;用规范化的制度规定取代墨守成规的习惯;用流程化的制度取代的相沿成习人情,从执行上强化安防合规意识。

    提升培训免疫力,打造案防合规文化。霸州农商银行今年加大了教育培训力度。由风险合规部和监察室牵头,针对柜员、客户经理、职级部室员工以及新入职小贷客户经理基本状况量身订制了年度培训计划,推动合规文化的养成。同时为保障培训的效果,提升培训免疫力,霸州农商银行还精心准备了违纪案例、违规案例。监察人员通过对案例言传身教,深入浅出地分析了金融案件的特点,深度剖析违规违纪人员的心理矛盾、挣扎,以案释纪。通过一个个鲜活的案例,真正让员工切实体会到纪律的严肃性。

    加大检查杀伤力,严防案防合规风险。为进一步防范案防合规风险,霸州农商银行采取全面风险排查和专项检查相结合、序时检查和随机抽查相结合的方式,对可能发生违纪违规的行为及业务重点环节开展了全面检查。重点检查网点的现金、有价单证、重要空白凭证、印鉴、印章、贷款审批手续、贷款资料等重要业务领域,以查促改,严防案件合规风险。同时为加大检查的杀伤力,杜绝屡查屡犯现象,霸州农商银行风险合规部联合审计部、监察室采取“回头看”的方式共同对检查出的问题整改情况重点检查,对从根源上祛除重检查轻整改的顽疾。

    截至8月中旬,霸州农商银行共修订了各项制度23项,开展了2次警示教育培训,6次合规业务培训,2次序时检查,2次专项检查。下一步,霸州农商银行将继续开展“案防治理提升年”活动,强化制度建设,加大案防培训力度,加强风险排查,切实防范案件风险,为霸州农商银行业务发展保驾护航。

【作者:张晟】  
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