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唐山农商银行丰润支行抓实四个“突出”持续深入推进“案件治理提升年”活动

2020年08月20日 17:02:59  来源:唐山农商银行丰润支行

    今年以来,唐山农商银行丰润支行认真贯彻落实省联社及总行年度工作会议精神,将案件风险防控摆在突出位置,以开展“案防治理提升年”活动为契机,紧扣重点环节,加强压力传导,抓实组织领导、监督检查、教育培训、案防宣传“四个突出”,多措并举强化合规管理,进一步增强了全员的法治意识、合规意识、案防风险意识和制度执行力,为各项业务经营实现高质量发展打下坚实基础。

    突出组织领导,深化思想认识。一是提高站位,根据省联社及总行工作要求,结合实际研究制定了《丰润支行“案防治理提升年”活动实施方案》,进一步明确了案防治理的指导思想、工作目标、活动内容和工作要求。二是强化领导,实行“一把手”负责制,成立了以支行党委书记任组长、其他班子成员任副组长,各部室经理和各二级支行行长为成员的“案防治理提升年”活动领导小组,明确职责分工,层层传导压力,推动工作落实到位。三是夯实责任,自上而下组织中层以上干部签订《案件防控目标责任书》73份,组织员工签订《遵守纪律合规操作承诺书》546份,做到了案防合规目标责任横向到边,纵向到底,把工作任务分解落实到部门、到岗位、到人员,形成了领导重视、责任明确、全员参与、齐抓共管的工作格局。

    突出风险防控,落实监督检查。一是强化员工排查,组织开展2020年上半年员工异常行为排查工作,共排查员工553名,排查覆盖面100%,对排查出的7名员工列为重点人员并予以关注。七月份对辖内553名员工关于“员工社会活动和投资消费等行为有效防范案件风险隐患”的行为进行密切关注和排查,通过排查有效了解了员工的社会活动、投资消费和其他行为,对发现问题的员工及进行告诫和提醒,有效防范了案件风险隐患。二是强化各类业务排查,以专项检查为抓手,严防违规事件和案件,强化整改问责的跟踪落实,进一步加大责任追究力度,确保整改落地、问责落地。五月组织对全辖2947个对公账户进行全面排查,重点关注名称或经营范围中使用“金融”“投资”“理财”“贷款”“资产管理”“基金”等相关字样的主体。四月和六月共分成12个检查组对辖内网点现金、重要空白凭证管理等进行了突击现场检查,共检查尾箱52个,金额合计1511.87万元,检查各类重要空白凭证23886份,调阅监控录像累计600分钟。七、八月份组织辖内各网点开展“重点领域案件风险专项排查治理”工作,对2019年1月1日至2020年5月31日发生的相关柜面业务、信贷业务、同业账户等方面进行排查,通过排查有效堵塞了风险漏洞,进一步强化了员工对重要岗位、重要环节的风险防范意识。三是强化内控管理,按时进行非法集资的排查与统计,不断加大对非法集资排查的力度,加强柜台监督与社会监督,杜绝非法集资,进一步和净化社会融资环境。四是从严治行,严格落实轮岗制度,对符合交流轮岗条件的重要岗位和中层以上人员按期进行轮岗,今年以来,共交流轮岗102人,进一步加强了对重点领域和关键环节人员的管理与监督。

    突出教育培训,夯实案防基础。一是落实案防教育主体责任,前七个月全行利用每周集中学习时间共开展《河北省农村信用社员工违规失职行为处理办法》学习、省联社“民法典”及“全面风险管理系列”线上专题培训和“反洗钱法律法规”等各业务条线的学习培训2000余人次,使员工树立并坚持积极、健康、廉洁、合规的观念和意识,筑牢思想道德防线。二是强化重要岗位和重点人员的警示教育,组织全辖在岗员工观看《国家监察》廉政系列警示教育短片,让广大员工受警醒、知敬畏,以强烈的思想震撼和精神洗礼,增强“不敢腐”的自觉。三是强化人员考核,今年前七个月共组织各类人员考试635人次,通过以考促学、以学促用,确保全体员工学有所获,进一步夯实了案防工作基础。

    突出案防宣传,传导意识形态。利用丰润农商银行报、微信公众号、营业网点展架等宣传介绍案防合规建设动态、合规理念和合规知识,今年以来共编辑制作丰润农商银行报3期,通过LED电子显示屏发送合规文化标语15条,发送微信公众号3期3条,自编微视频1期,通过全方位、立体式宣传,使案防合规制度和理念深入人心,全面提升了员工知风险、识风险、化风险、抗风险能力。

【作者:王玉】  
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