为推进合规文化教育年工作落实，加强案防管理，查找问题，分析暴露出的薄弱环节，加大整改力度，切实保障业务合规稳健发展, 建行河北省分行于9月5日至9月9日组织对7个二级分行进行了合规业务大检查。

    一是严密组织。活动分为自查、抽查和集中整改三个阶段。制定合规业务检查活动方案，统一检查标准、规范检查流程、明确检查责任。召开专题会议对检查工作进行部署，成立由内控合规部牵头，私人银行部、信用卡业务部、信息技术部为成员部门的3个联合检查组，选定7家二级分行进行现场检查。其他4家二级分行将在年度内控评价中予以检查。二是明确重点检查内容。督导检查“合规文化教育年”各项工作贯彻落实情况；排查包括员工涉嫌参与非法集资、私售产品飞单行为、资金掮客、客户信息违规使用等员工风险隐患；检查私人银行业务运营管理、信用卡分期、信息技术部终端和账户安全等业务产品和管理；反洗钱、关联交易管理、授权管理等内控合规基础管理及执行情况；三是狠抓整改。汇总检查中发现问题和不足，将检查结果在全行进行通报。同时，督导问题机构制定有效的整改方案和措施，按时完成整改，确保检查工作取得实效。四是注重检查结果运用。为有效利用检查资源，检查情况运用于2016年二级分行内部控制评价结果中。

    通过检查，进一步加强并倡导了“合规建行、人人践行”理念，深入开展“合规文化教育年”各项工作，使风险意识、合规意识、底线意识更加深入人心，营造了良好的合规文化氛围。