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蔚县联社多措并举推动合规文化建设

2021年03月29日 12:00:53  来源:蔚县联社

  
     为了打造“合规文化为引领、合规价值为导向”的可持续发展新生态,蔚县联社根据自身改革发展和安全稳健运行的实际需要,持续强化合规管理,着力推动合规文化建设工作朝着规范化、系统化的方向健康发展,积极构建良好合规企业文化。

     一是合规培训系统化、多样化。联社人力资源部协调各条线管理部室制定年度合规培训计划,各部室按计划组织相关人员开展对法律法规、内部规章的全面学习培训,重点对新出台法律法规和制度文件的相关内容进行细致解读,提升全员合规操作能力和合规风险防控能力。2020年以来共组织相关法律法规和规章制度解读、业务操作指导培训8项,培训结束后均对学习培训内容进行考试,取得较好培训实效。联社还通过举行董事长合规授课、新入职员工合规培训、网点晨会夕会、红色教育基地参观学习、升旗仪式、企业年会等多种活动形式,开展合规宣传教育,有效提升团队合规意识,构建团结、勤奋、合规的正能量企业文化。

     二是发挥榜样力量,培育合规团队。为厚植主动合规理念,蔚县联社开展了2020年度业务岗位“合规标兵”员工评选活动,发挥模范带头作用,营造积极、健康、廉洁、合规的良好企业氛围。合规部门通过统计分析参评员工本年业务量、查询本年度个人违规积分、监控抽查日常业务风险操作数量、统计本年度各项业务、纪律检查及客户投诉中发现问题的情况,对参评人员进行了综合评分排名,对在工作中合规操作表现优良的两名员工授予“合规标兵”称号,召开全辖表彰会,由联社党委书记、董事长亲自颁发荣誉证书和奖金予以嘉奖,并号召大家向标兵看齐,牢固树立“合规为本、全员有责”的合规理念,提升全员合规意识,促进合规团队的形成,共同打造现代金融企业。

     三是强化监督检查和员工违规积分管理。蔚县联社各条线管理部室按季度开展各项业务检查、内部审计和工作纪律作风检查活动,强化对员工行为和业务流程的监督管理,筑牢合规操作的防线。2020年和2021年还分别制定和修订蔚县联社《网点及员工违规积分管理办法》,对网点及员工违反规章制度的行为进行积分管理,其中2020年全年对辖内36名员工出现的贷前调查不详实、贷款手续不规范、柜员为自己办理业务、错账处理不合规等违规问题,以及营业环境不整洁,员工着装、请销假不规范等工作纪律和工作作风问题,对照违规积分标准,积分计入台账,于年末对年度违规积分结果进行了全辖通报,并依据积分办法规定对违规积分排名前五名的员工进行了相应处罚,有效遏制有章不循、违规操作行为,严明工作纪律,树立“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规理念,进一步提升了全员合规意识,成为合规文化建设的推行者。 
 

【作者:蔡治国】  
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