鹿泉农商银行认真贯彻落实省联社、审计中心决策部署，持续强化党建对审计工作的引领作用，紧紧围绕业务经营中心工作，以提升审计工作质量和扎实推进审计整改为工作主基调，坚持“全、严、深”审计理念三维驱动，突出审计重点，完善审计监督机制，筑牢第三道风险防线，为全行高质量发展保驾护航。

优化审计模式，创新方式方法，实现“全审”

构建“1+4”审计模式，确保审计覆盖面与精准度。该行立足全面覆盖、摸清底数的“全审”要求，从柜面业务、信贷业务、风险管理、业务连续性管理等重点领域，确定了1个年度审计工作要点和开展专项审计、综合业务审计、飞行审计、离任和退休审计4类审计项目为抓手的“1+4”审计模式。在遵循年度审计工作要点的基础上，对审计资源进行合理配置，对重点业务和重点领域有针对性地加大审计力度和频次，保障了审计的覆盖面。2022年度，先后开展会计决算真实性、征信业务、反洗钱业务等专项审计项目14个，综合业务审计4次，飞行审计4次，离任和退休审计2批次30人次；审计各项业务10754笔，金额143.16亿元；发现问题168笔，金额3.93亿元。

紧盯整改落实，深挖问题根源，体现“严审”

紧盯整改落实，坚决防止“破窗效应”。该行深入贯彻落实省联社扎实开展“内控提升工程”工作要求，组织召开审计整改工作专题会议，研究制定年度工作方案，部署推进落实措施，把整改工作当作推动项目进程、落实审计成果、促进全行高质量发展的重要抓手。同时采取精细化管理方式，将审计发现需整改的问题按照问题类型、机构分布、条线分布、岗位分布情况进行细致分类并建立整改台账，提出整改要求，实施问题整改销号制度，按照“整改一项、核准一项、销号一项”原则，确保整改落实到位。各审计整改责任主体高度重视，认真研究整改措施，积极落实整改要求，整改完成率达100%。

加强审计研究，注重结果运用，做到“深审”

该行以审计结果为导向，持续加强审计研究，重视拓宽审计结果使用范围，扎实推进审计结果的转化运用。一是加强审计研究，全面梳理归纳各类业务风险点。对审计中发现的问题按照业务渠道、问题种类、管理条线、业务流程、重要性水平等维度归类，分析问题成因、查找问题源头、优化全行管理，作好基础性工作。二是将审计结果转化为风险提示，形成风险防控合力。内审部门针对审计过程中发现的典型性、普遍性、苗头性、倾向性问题，从机制、制度等角度分析问题存在的根本原因，及时向经营管理层和业务条线进行通报，并提出具有可操作性的整改对策，持续推动各部门完善风险防控措施，起到“审计一处、规范一片”的良好效果。