涞水农商银行2021年紧紧围绕省联社年度审计要点工作总要求，结合自身实际风险情况，牢牢把握监管政策规定，依托审计管理系统，扎实开展审计项目，充分发挥审计职能，确保涞水农商银行稳健经营，审计质效得到进一步提升。

    一、加强组织领导，完善工作机制。我行于2021年3月份成立审计第二轮全覆盖实施领导小组和具体实施小组，审计部牵头组建审计工作全覆盖实施办公室，制定审计工作实施计划和具体工作要求。同时进一步完善了内部审计章程、内部审计管理办法、内部审计流程化管理、内部审计全覆盖、违规积分管理等内控制度，为审计工作开展流程化、规范化提供可靠制度保障。

    二、加强审计计划落实，防范风险隐患。我行结合自身风险分布，以问题为导向，聚焦风险领域，科学制定2021年度审计工作计划，运用审计管理系统，有序开展审计项目，做到现场审计与非现场审计有效结合。截止2021年11月末，已完成关联交易、流动性风险、消费者权益保护、绩效薪酬等多个审计项目，发现问题31笔、金额380.44万元。各项审计项目的开展，为提升风险管理水平，加强内控管理，防范化解各类风险隐患奠定坚实基础。

    三、加强审计管理系统运用，增强审计效能。我行充分利用审计管理系统现场审计、非现场审计以及审计管理等功能，熟练运用审计管理系统开展审计项目，以全新的审计理念、审计模式、审计方法，提升审计信息化管理水平和审计质效。开展审计项目时，充分利用审计管理系统提取的疑点信息，发掘问题线索，根据审计重点，开展审计工作，同时将审计管理系统疑点信息按照领导签批进行问题督导整改工作要求，及时向相关业务条线部门移交，双线督导整改，不断完善工作流程，堵塞制度漏洞，促进合规经营。

    四、加强审计问题整改力度，形成监督合力。针对审计发现的问题，建立问题台账，严格督导整改，明确被审计单位主要负责人为审计问题整改工作的“第一责任人”，督促相关部室、网点认真整改。对因时点问题不能整改的问题，对责任人进行进一步问责，全年共问责13人，并要求相关业务条线部门制定合理、有效的工作措施。同时对整改情况实施后续审计，认真审查整改资料，对确认已整改的问题进行销号处理，对尚未整改到位的问题，明确被审计单位继续采取有效措施进行整改，并进行跟踪检查，直至审计发现的问题全部整改完成，彰显了审计监督震慑作用。

    通过强化组织领导，严格计划落实，增强科技运用，全力督导整改，我行审计质效再上新台阶，为我行持续稳健运营筑牢金融“第三道防线”。今后，我行将进一步依托审计管理系统，加大信息科技大数据运用，不断提升审计质效，为涞水农商银行发展保驾护航。