今年来，乐亭联社以防范金融风险、提升经营管理水平为目标，抓工作落实，守风险底线，积极倡导合规管理文化，通过合规管理建设为业务发展保驾护航。
强化组织领导作用。乐亭联社为推动合规工作长期深入开展，领导班子带头合规履职，层层签订承诺书，充分发挥领导干部引领、表率和传导作用；继续落实合规管理责任，明确各部门负责人为本部门合规管理第一责任人，按照管理职责、岗位职责分级分层次落实各项合规管理工作；巩固考核奖罚机制的效果，强化处罚制度和管理者责任追究制度。 强化合规制度流程建设。该联社进一步优化业务流程，明确条线管控重点，完善上中下和事前事中事后监督制约机制，有效堵塞风险漏洞。通过对制度梳理、分层、分类、汇编，力争做到业务管理全面覆盖、内容科学合理、架构体系严密，并建立制度执行、维护的长效机制，通过引导、检查、督导等方式，使制度管理理念深入人心。 强化合规防控监督检查。该利联社定期开展合规管理检查，树立审计部门权威，压实检查人员责任，开展序时检查和专项检查，对发现的风险点，明确责任部门、责任期限和整改措施，做到边查边改，认真梳理相关问题，建立违规行为台账，做好后续的整改问责。持续做好员工异常行为排查及案件风险排查工作。截至11月末，开展各类检查20余次，下达督导通知书30余次。组织开展员工异常行为排查2次，覆盖面100%。同时将重点监管法规和内部规章制度整理印发成册，组织开展培训学习。 强化员工合规教育。围绕建立健全合规经营文化，大力推行“以考促学，以学促行”学习机制，强化员工合规、案防知识“常态化”教育培训学习，督促员工在学好知识的同时将所学知识融入到实际操作中，时刻防范合规风险。深入开展警示教育专题活动，通过典型案例的学习，加深全行员工对违规违纪违法行为的理解，进一步筑牢“不能腐、不敢腐、不想腐”的思想防线。今年来开展各类合规培训15余次，参训人员450余人次。 强化宣传营造合规氛围。该联社持续做好防范和打击非法集资、非法放贷、互联网非法金融活动的宣传工作，通过广泛利用LED显示屏、进社区、进农贸市场等多种形式广泛宣传国家的金融政策与相关法律法规。今年以来，组织开展金融知识培训2次，集中宣传45次，发放宣传资料1500余份，有力的提高了社会公众的法律意识和风险意识，起到了良好宣传效果。 |
