今年以来，曲周联社严格按照省联社年度审计要点工作总要求，结合自身情况，创新审计理念，突出审计重点，坚持问题导向，实施精准审计，合力开创曲周联社审计工作新局面。
加强组织领导，完善工作机制。根据省联社、邯郸审计中心审计工作重点要求和相关文件精神，制定了《曲周联社2021年度审计工作计划》，明确全年审计工作重点，做到审计工作循序有进、突出重点、紧紧围绕。同时制定《曲周联社序时审计实施方案》，加大对重点领域和关键环节的审计力度，发现问题将按照内部审计条例严格管控、立行立改，努力构建合规经营的长效机制。 加强审计力度，提升审计水平。一是与业务部门组成联合审计组定期开展专项审计，重点开展大额贷款、反洗钱、信贷业务、电子银行业务等针对性的专项审计，从制度、流程、管理等层面查找风险隐患，提出合理化建议及改进措施，充分发挥审计的监督服务职能。二是积极引导网点互查互审，通过互换身份让员工以检查者的角度审查在文明服务、业务流程操作等方面，查找不足和差距，切实发挥“督、帮、促”作用，促进网点业务合规经营、规范管理。三是严格按照飞行检查要求，对照网点现金、重要空白凭证、有价单证、印章及抵质押品等进行重点检查，采取不打招呼、不走过场、严格保密的方式，随机选取网点开展飞行检查工作，截至11月末，共开展飞行检查11次，检查营业网点55个，检查业务277笔，涉及金额359.35亿元。 加强队伍建设，筑牢防控底线。一是制定并实施《2021年审计部员工工作考核办法》，具体工作量化考核到人，对审计队伍开展季度评分，并将此项得分纳入员工评优评先参考范围。二是增强合规经营的本领，将审计中发现的各类问题分类整理，详细制定易出错环节、易出错部位的整改措施，同时对全辖员工纠改问题开展针对性的培训，避免重复问题反复发生。三是组织联社内训师取每月一学、培训讲座等多种形式，对审计人员和审计人才后备库人员进行审计业务培训，对先进审计方法、理论知识进行“充电”学习，组织员工结合《民法典》相关法律法规知识对近期省联社审计案例进行剖析学习，持续加强风险合规意识。截至11月末，已开展学习8次148人次。 |
