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隆化县联社扎实推进“案防合规建设深化年”活动

2021年12月14日 14:37:53  来源:隆化县联社


    为践行“全员合规、主动合规”的发展理念,隆化县联社不断完善制度,压实责任,扎实推进“案防合规建设深化年”活动,为各项业务发展筑牢合规“防火墙”。

    完善制度机制,压实安防责任。明确“一把手”负总责,各部门、各网点负责人具体抓。与各部门、网点负责人签订《2021年度案件防控目标责任书》,全员签订《遵守纪律合规操作承诺书》。明确业务条线部门、审计部、纪检监察室部门监督职责,在基层网点选拔业务骨干担任兼职合规专员,对各项业务工作开展情况进行实施现场监督,确保安防工作无死角;对照省联社、承德审计中心相关制度和法律法规,对各部室现行自行制定的各类规章制度进行优化梳理,共梳理规章制度108个,其中新增15个,沿用87个,修订制度6个。基本做到案防工作有章可循、有“法”可依。

    聚焦案件风险,完善治理手段。针对问题多发领域和案件风险高发环节,扎实开展重点领域案件风险隐患排查,制定《员工异常行为排查管理办法》,按季度开展全面员工行为排查工作,对辖内从业人员进行3次全面异常行为排查,共有机关部室13个,营业网点39个,排查面达100%,实现以查促防;全面实行违规积分管理制度,并与员工履职绩效挂钩,建立了常态化的监督引导机制,引导和督促员工遵章守纪,强化内控管理,防范化解金融风险。

    加强合规建设,培育合规意识。发挥“头雁效应”,理事长讲授合规专题课,倡导合规理念、培养良好习惯;组织员工参与案件防控和突发事件的培训学习和线上考试、“案防警示教育月月讲”、案防合规手册考试,组织法律知识暨案防合规教育培训会,进一步巩固员工法律法规学习成果;以主题演讲比赛、合规知识竞赛为抓手,在全辖营造“人人讲合规”良好氛围;组织全员学习《民法典》《刑法》等法律法规,有效提升全员案防合规意识 。

【作者:崔利凡 顾秀颖】  
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